公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，是市場(chǎng)機(jī)制高效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。數(shù)十年來(lái)的改革開(kāi)放實(shí)踐表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，公平競(jìng)爭(zhēng)的重要性就越凸顯。
在創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集的高科技產(chǎn)業(yè)，激發(fā)高科技產(chǎn)業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新活力，同樣離不開(kāi)公平競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，無(wú)線通信等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重，并已逐漸從傳統(tǒng)手機(jī)產(chǎn)業(yè)向智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)等垂直產(chǎn)業(yè)延伸，影響和制約我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。市場(chǎng)監(jiān)管總局此次制定出臺(tái)《標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利反壟斷指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），有利于引導(dǎo)和規(guī)范涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的公平競(jìng)爭(zhēng)，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境，促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
一、以競(jìng)爭(zhēng)損害為分析核心，充分考量公平、合理和無(wú)歧視原則等良好行為的遵循情況
在標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域的反壟斷問(wèn)題中，全球范圍內(nèi)被討論最多、爭(zhēng)議最大的痛點(diǎn)問(wèn)題是，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人違反標(biāo)準(zhǔn)制定組織關(guān)于信息披露和許可承諾等知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，特別是違反其自身作出的公平、合理和無(wú)歧視許可承諾時(shí)，行為的反壟斷違法性分析問(wèn)題。具體而言，盡管標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品互聯(lián)互通、降低交易成本和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有巨大作用，但也可能導(dǎo)致具有經(jīng)濟(jì)危害性的“專(zhuān)利劫持”。“專(zhuān)利劫持”是指在特定專(zhuān)利技術(shù)被納入標(biāo)準(zhǔn)后，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人可能憑借其相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人的巨大許可談判優(yōu)勢(shì)，收取遠(yuǎn)高于專(zhuān)利技術(shù)在被納入標(biāo)準(zhǔn)前價(jià)值的專(zhuān)利許可費(fèi)。為了防止“專(zhuān)利劫持”，平衡標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)利人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的利益，境內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)制定組織普遍要求標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行相關(guān)信息披露，并明確要求專(zhuān)利權(quán)人作出承諾，將以公平、合理和無(wú)歧視的條件向所有尋求許可的人給予專(zhuān)利許可。該承諾被稱為FRAND承諾，也被稱為FRAND原則。如果標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人未能遵循信息披露和FRAND承諾等良好行為，其行為是否違反壟斷法，就成為領(lǐng)域內(nèi)最重要的痛點(diǎn)問(wèn)題。
對(duì)于該痛點(diǎn)問(wèn)題，美國(guó)和歐盟的相關(guān)政策文件和判例要么出現(xiàn)態(tài)度反復(fù)，要么存在規(guī)則沖突，均未能給出清晰回應(yīng)。與域外的模糊處理不同，《指引》直面該痛點(diǎn)問(wèn)題，在第二章以專(zhuān)章形式對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，并在多個(gè)具體行為條款中對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行回引，厘清了遵循FRAND承諾等良好行為與排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。
《指引》第二章明確規(guī)定，“反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)利人及時(shí)充分披露標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利信息，作出公平、合理和無(wú)歧視的許可承諾，以及與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方共同進(jìn)行善意的許可談判。上述良好行為有利于提高標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施效率，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。若未遵循上述良好行為，并不必然導(dǎo)致違反反壟斷法，但可能提高排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)�！�
該規(guī)定蘊(yùn)含了相互關(guān)聯(lián)、層層遞進(jìn)的三層含義。
第一，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人遵循信息披露、FRAND承諾和善意談判等良好行為。一是相關(guān)經(jīng)營(yíng)者需按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織的規(guī)定，及時(shí)充分披露其擁有和知悉的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。二是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人及其受讓人均應(yīng)遵循FRAND承諾。三是考慮到標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利善意談判是履行公平、合理和無(wú)歧視原則的具體表現(xiàn)，《指引》還對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可的善意談判的程序和內(nèi)容做出引導(dǎo)性規(guī)范，談判雙方均需對(duì)其已盡到善意談判義務(wù)進(jìn)行證明。
第二，如果標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人未能充分披露信息，未能遵循FRAND承諾和進(jìn)行善意談判，行為并不必然違反反壟斷法。根據(jù)反壟斷法的基本原理，反壟斷法干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的前提是行為被認(rèn)定為具有競(jìng)爭(zhēng)損害，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利相關(guān)行為的反壟斷違法性分析，仍然應(yīng)以競(jìng)爭(zhēng)損害為分析核心，結(jié)合個(gè)案進(jìn)行具體分析。這也與反壟斷法的基本要求相一致。
第三，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人如果未遵循FRAND承諾，那么這將是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其行為是否會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的重要考慮因素。在《指引》總則列舉的分析原則中，就把“充分考量標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過(guò)程中與標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利相關(guān)的信息披露、許可承諾與許可談判的相關(guān)情況”，作為認(rèn)定濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的分析原則之一。《指引》在第二章中亦明確，“具體個(gè)案中，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人或者其受讓人是否違反公平、合理和無(wú)歧視承諾，是認(rèn)定構(gòu)成以不公平的高價(jià)許可，沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售、附加其他不合理的交易條件或者實(shí)行差別待遇等具體壟斷行為的重要考慮因素。此外，《指引》還在后續(xù)的不公平高價(jià)許可、拒絕許可、搭售、附加不合理?xiàng)l件、差別待遇等具體條款中對(duì)第二章相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行回引和強(qiáng)調(diào)。
可見(jiàn)，《指引》直面痛點(diǎn)問(wèn)題帶來(lái)的監(jiān)管挑戰(zhàn)，通過(guò)總則的分析原則確認(rèn)、第二章專(zhuān)章規(guī)定和后續(xù)具體條款的多次回引，以科學(xué)、體系化的規(guī)范設(shè)置技術(shù)厘清了遵循FRAND承諾等良好行為與排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，兼顧了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，有利于促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新。
二、把握標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利問(wèn)題特點(diǎn)，細(xì)化行為表現(xiàn)和認(rèn)定規(guī)則
標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域涉及標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等多類(lèi)主體在標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施、許可過(guò)程中的多類(lèi)行為，相關(guān)壟斷行為的表現(xiàn)形式和認(rèn)定方式相比其他領(lǐng)域更具有特殊性�！吨敢方Y(jié)合標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)實(shí)踐，參考借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)成熟經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的相關(guān)市場(chǎng)界定方法，梳理了標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域壟斷行為的主要表現(xiàn)形式，細(xì)化了相關(guān)壟斷行為的認(rèn)定規(guī)則。
在相關(guān)市場(chǎng)界定方法方面，《指引》指出，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的相關(guān)商品市場(chǎng)主要是技術(shù)市場(chǎng)和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所涉及的產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)。對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)的界定，《指引》特別指出，“技術(shù)市場(chǎng)可以從不同標(biāo)準(zhǔn)之間、不同標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利之間、標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利之間以及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利與非專(zhuān)利技術(shù)之間等是否存在緊密替代關(guān)系進(jìn)行需求替代分析�！�
在壟斷協(xié)議方面，《指引》梳理了標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過(guò)程中壟斷協(xié)議的主要表現(xiàn)形式，包括但不限于排除其他經(jīng)營(yíng)者參與標(biāo)準(zhǔn)、排除相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)方案，約定不實(shí)施其他競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)，限定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試和獲得認(rèn)證等實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)。此外，鑒于專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可的常見(jiàn)主體，其管理、運(yùn)營(yíng)和許可過(guò)程經(jīng)常引發(fā)反競(jìng)爭(zhēng)糾紛和各國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的反競(jìng)爭(zhēng)關(guān)切，《指引》還特別對(duì)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的壟斷協(xié)議做出規(guī)定，對(duì)專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)可能涉及的敏感信息交換、將競(jìng)爭(zhēng)性專(zhuān)利納入專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)、聯(lián)合或限制權(quán)利人單獨(dú)對(duì)外許可等行為進(jìn)行監(jiān)督和考量。
在濫用市場(chǎng)支配地位方面，《指引》也遵照反壟斷法及其配套規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利特點(diǎn)，對(duì)相關(guān)濫用市場(chǎng)支配地位行為的考量因素進(jìn)行了全面細(xì)化。首先，《指引》列舉了市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定方法和考慮因素，并特別規(guī)定，“通常情況下，在標(biāo)準(zhǔn)本身并無(wú)替代標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，權(quán)利人在其專(zhuān)利許可市場(chǎng)中，占有全部的市場(chǎng)份額，但有證據(jù)足以推翻的除外”。這一推定處理具有合理性。如果特定標(biāo)準(zhǔn)本身沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，考慮到同一標(biāo)準(zhǔn)下的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利之間彼此通常不具有替代性，那么該標(biāo)準(zhǔn)下的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可通常也不會(huì)面臨競(jìng)爭(zhēng)。其次，《指引》明確了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的不公平高價(jià)許可、拒絕許可、搭售、附加不合理交易條件等行為的違法性認(rèn)定規(guī)則。以拒絕許可為例，《指引》吸收國(guó)內(nèi)外理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將許可雙方對(duì)于FRAND原則等良好行為的遵循情況，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方是否有不良信用記錄等嚴(yán)重影響交易安全的情況，是否存在不可抗力等客觀原因，拒絕許可對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的影響等因素列為具體考量因素。最后，對(duì)于外界普遍關(guān)心的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人尋求禁令救濟(jì)的行為，《指引》指出，“具體分析時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮許可雙方是否根據(jù)本指引第八條進(jìn)行善意的許可談判，并可以考慮《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》規(guī)定的其他因素�！�
在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的經(jīng)營(yíng)者集中方面，《指引》也結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利特點(diǎn)，在相關(guān)申報(bào)和審查方面均做出了細(xì)化。在申報(bào)方面，《指引》明確，經(jīng)營(yíng)者之間涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的交易，可能構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中。在判斷相關(guān)交易是否構(gòu)成集中時(shí)，可以考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利所覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)是否構(gòu)成獨(dú)立業(yè)務(wù)或者產(chǎn)生獨(dú)立且可計(jì)算的營(yíng)業(yè)額，以及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可的方式和期限。在審查方面，《指引》指出，在經(jīng)過(guò)經(jīng)營(yíng)者集中審查，認(rèn)為需要附加涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的限制性條件的，相關(guān)限制性條件包括但不限于剝離專(zhuān)利，遵循FRAND原則進(jìn)行許可，禁止搭售等行為。
此外，《指引》注重貫徹落實(shí)2022年新修訂反壟斷法下的“鼓勵(lì)創(chuàng)新”要求。在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的不公平高價(jià)許可、搭售、附加不合理交易條件、禁令救濟(jì)等行為的具體條款中，《指引》于第一款分別強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人收取合理許可費(fèi)、進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利一攬子許可、設(shè)置許可條件等行為在通常情況下所帶來(lái)的正向經(jīng)濟(jì)效果，包括但不限于能夠保障標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人就其研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新獲得回報(bào)，降低整體交易成本，提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效率，體現(xiàn)意思自治等。這些規(guī)定有利于保障標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人的合理知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用行為，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域投資，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境。
三、加強(qiáng)對(duì)多類(lèi)行為主體的事前事中監(jiān)管，構(gòu)建全面科學(xué)的監(jiān)管體系
《指引》構(gòu)建了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的事前事中事后全鏈條監(jiān)管體系。除了優(yōu)化相關(guān)違法性認(rèn)定規(guī)則外，《指引》還在反壟斷合規(guī)和落實(shí)“三書(shū)一函”制度方面，加強(qiáng)了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等多類(lèi)行為主體的事前事中監(jiān)管，覆蓋涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的全產(chǎn)業(yè)鏈和標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施、許可過(guò)程中的全部行為。
一方面，加強(qiáng)對(duì)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利各類(lèi)主體的反壟斷合規(guī)建設(shè)，是事前事中監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)�！吨敢访鞔_，“在標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)以及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方應(yīng)當(dāng)在加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)可能存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的，可以主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況，接受監(jiān)督和指導(dǎo)�！�
另一方面，“三書(shū)一函”制度在涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的反壟斷監(jiān)管中也得到了落實(shí)和體現(xiàn)。2023年12月，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布通知，提出要對(duì)我國(guó)反壟斷工作建立健全反壟斷“三書(shū)一函”制度。2024年6月，對(duì)于Avanci專(zhuān)利池從事無(wú)線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利車(chē)輛一攬子許可行為所引發(fā)的反競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)反壟斷法和“三書(shū)一函”相關(guān)規(guī)范，通過(guò)約見(jiàn)專(zhuān)利池負(fù)責(zé)人、送達(dá)《提醒敦促函》、提醒壟斷風(fēng)險(xiǎn)、敦促風(fēng)險(xiǎn)排查、預(yù)防和整改、加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)等方式強(qiáng)化了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的事前事中監(jiān)管，落實(shí)“三書(shū)一函”制度。結(jié)合我國(guó)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，《指引》也明確，“存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌實(shí)施壟斷行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以通過(guò)提醒敦促、約談?wù)牡确绞�，加�?qiáng)事前事中監(jiān)管，要求標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等經(jīng)營(yíng)者提出改進(jìn)措施，做好有關(guān)問(wèn)題的預(yù)防和整改。”
建立健全反壟斷全鏈條監(jiān)管機(jī)制，是全面提升反壟斷監(jiān)管效能和水平、實(shí)現(xiàn)反壟斷監(jiān)管能力和監(jiān)管體系現(xiàn)代化的必由之路�！吨敢芳訌�(qiáng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等多類(lèi)行為主體的事前事中監(jiān)管，防范標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，有利于維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)高科技行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建全面科學(xué)監(jiān)管體系。（華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院助理教授 寧度）
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