推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可實(shí)施 助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

　　在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)于提高產(chǎn)品之間的互聯(lián)互通性、促進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著舉足輕重的作用，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中包含的必不可少和不可替代的專(zhuān)利被稱(chēng)為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。在國(guó)際、國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)之中掌握標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，是企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的高端形式，也是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略資源。但技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一把雙刃劍，標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和鎖定效應(yīng)為權(quán)利人濫用專(zhuān)利權(quán)實(shí)施壟斷行為提供了便利，這導(dǎo)致了當(dāng)前全球范圍內(nèi)圍繞標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利展開(kāi)的一系列壟斷糾紛。在這一背景下，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局出臺(tái)《標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利反壟斷指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），充實(shí)和完善了我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利反壟斷的制度規(guī)則。

　　一、《指引》的重要意義

　　一是有助于加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障，改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利反壟斷執(zhí)法和司法，推動(dòng)形成支持全面創(chuàng)新的體制機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法在保護(hù)創(chuàng)新方面有著共同的價(jià)值目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過(guò)為創(chuàng)新者提供經(jīng)濟(jì)利益來(lái)激勵(lì)創(chuàng)新，反壟斷法則通過(guò)禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷行為為創(chuàng)新活動(dòng)掃清障礙。在標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利越來(lái)越成為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素的背景下，《指引》的出臺(tái)彰顯了我國(guó)既嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又充分保障公共利益的決心，無(wú)疑為相關(guān)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供了更確定的預(yù)期。

　　二是有助于發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，深入推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)，而新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化以及由此產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利是新質(zhì)生產(chǎn)力的有機(jī)組成部分，以此為基礎(chǔ)的芯片、通信、家電、汽車(chē)、醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐�！吨敢�》的出臺(tái)有助于規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者的行為，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可實(shí)施，為高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

　　三是有助于推動(dòng)我國(guó)高水平對(duì)外開(kāi)放，促使全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系向著更加公正合理的方向發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利反壟斷工作具有較強(qiáng)的國(guó)際屬性，事關(guān)全球技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)投資、各類(lèi)新技術(shù)與新產(chǎn)品的互聯(lián)互通以及全球消費(fèi)者的利益保護(hù)。目前我國(guó)已深入?yún)⑴c到標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域全球治理之中，中國(guó)部分企業(yè)在全球標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利格局中占據(jù)領(lǐng)先位置，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院也查處、審理了一系列具有重大影響的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利案件。《指引》的出臺(tái)將進(jìn)一步提升我國(guó)化解標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利壟斷糾紛的能力，將我國(guó)打造為解決相關(guān)糾紛的優(yōu)選地，服務(wù)更高水平對(duì)外開(kāi)放，為全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用和推廣營(yíng)造良好的法律和市場(chǎng)環(huán)境，展現(xiàn)我國(guó)負(fù)責(zé)任大國(guó)形象。

　　二、《指引》的三大亮點(diǎn)

　　一是充分發(fā)揮許可承諾和善意談判在標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利反壟斷中的重要作用。多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定組織要求專(zhuān)利權(quán)人作出承諾，保證其將以公平、合理和無(wú)歧視的條件許可被納入標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利（即FRAND承諾）。FRAND承諾具化為當(dāng)事人的行為，即表現(xiàn)為對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可進(jìn)行善意談判，進(jìn)而達(dá)成公平合理的專(zhuān)利許可協(xié)議。也就是說(shuō)，F(xiàn)RAND承諾的法律效果并非強(qiáng)制締約的結(jié)果義務(wù)，而是盡可能進(jìn)行善意談判的行為義務(wù)，它使得權(quán)利人在未履行善意談判義務(wù)之前，行使專(zhuān)利處分和收益等積極權(quán)能和排除妨害請(qǐng)求權(quán)等消極權(quán)能受到暫時(shí)性的和一定程度的阻礙。這有助于矯正權(quán)利人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者之間不對(duì)等的交易地位，既保障權(quán)利人回收研發(fā)成本、激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，又促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者積極采納技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)技術(shù)推廣�！吨敢�》不但明確了許可承諾和善意談判的基本要求，還將當(dāng)事人對(duì)該等要求的執(zhí)行情況作為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利反壟斷工作中的重要考慮因素，為權(quán)利人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者提供了清晰的行為指引和法律預(yù)期。

　　二是明確標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域不公平高價(jià)的分析因素。標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域的眾多爭(zhēng)議實(shí)際上都源于權(quán)利人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者未就許可費(fèi)問(wèn)題達(dá)成一致，可以說(shuō)，許可費(fèi)問(wèn)題是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域一切爭(zhēng)議的核心。具有市場(chǎng)支配地位的權(quán)利人可能以不公平高價(jià)許可標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利或者銷(xiāo)售包含標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的產(chǎn)品，實(shí)施“專(zhuān)利劫持”，迫使標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者支付高額溢價(jià)，最終轉(zhuǎn)化為對(duì)消費(fèi)者福利的損害。《指引》將許可雙方是否遵循良好行為、許可費(fèi)是否明顯高于可比照的許可費(fèi)、是否收取本不應(yīng)收取的許可費(fèi)、是否根據(jù)專(zhuān)利情況調(diào)整許可費(fèi)以及是否通過(guò)非專(zhuān)利實(shí)施實(shí)體等進(jìn)行重復(fù)收費(fèi)作為判斷不公平高價(jià)的分析因素，綜合考量了理論上爭(zhēng)議較大的可比協(xié)議法、自上而下法等方法，為規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域的不公平高價(jià)行為奠定了基礎(chǔ)。

　　三是明晰標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的許可層級(jí)。實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利生產(chǎn)制造相關(guān)產(chǎn)品，往往涉及從上游到下游的不同產(chǎn)業(yè)鏈層級(jí)，隨之而來(lái)的問(wèn)題是，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)當(dāng)將其專(zhuān)利許可給哪個(gè)層級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者。對(duì)此，主要存在“對(duì)任一人許可”和“對(duì)任一人開(kāi)放”兩種觀點(diǎn)�！皩�(duì)任一人許可”是指權(quán)利人應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可給產(chǎn)業(yè)鏈中任何有需求的主體，而不得任意選擇許可層級(jí)，其支持者認(rèn)為FRAND承諾賦予了任何有意愿實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者獲得許可的權(quán)利�！皩�(duì)任一人開(kāi)放”則是指權(quán)利人僅向產(chǎn)業(yè)鏈中某一環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者授予許可，其他環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)合同或其他安排實(shí)施相關(guān)專(zhuān)利，通常是授予終端設(shè)備制造商許可，而拒絕授予零部件制造商許可，其支持者認(rèn)為這種方式極大地提高了許可效率。這兩種做法可能導(dǎo)致許可費(fèi)計(jì)算基礎(chǔ)不同，進(jìn)而導(dǎo)致許可費(fèi)數(shù)額產(chǎn)生較大差異，產(chǎn)業(yè)界對(duì)此長(zhǎng)期存在爭(zhēng)議�！吨敢�》明確指出“如果沒(méi)有正當(dāng)理由，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者不得拒絕任何愿意獲得許可的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方”，從而確立了以“對(duì)任一人許可”為原則，以“對(duì)任一人開(kāi)放”為例外的許可層級(jí)要求，兼顧各方利益與商業(yè)慣例。

　　總而言之，《指引》的發(fā)布標(biāo)志著我國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利反壟斷領(lǐng)域邁出了重要一步。我們有理由相信，一個(gè)更加開(kāi)放、透明、公平的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可環(huán)境將逐步形成，科技創(chuàng)新生態(tài)將更加健康、活躍，消費(fèi)者也將享受到更多高質(zhì)量、高互聯(lián)互通水平的產(chǎn)品和服務(wù)，這將為我國(guó)乃至全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的動(dòng)力。（武漢大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法研究所所長(zhǎng) 寧立志）